Os controis internos son un elemento fundamental dentro da xestión de risco de acordo. E a correcta execución dos controis é fundamental para reducir os riscos. As definicións dos controis cambian constantemente debido a novas normativas, políticas e estándares, pero as probas de control a maior parte do tempo seguen sendo un proceso manual, presionado por prazos.
Recursos limitados e presión por reducións de custos , levaron á xestión dos riscos de cumprimento para afrontar un desafío aínda maior para incluír novos requisitos no seu marco e procesos.
O enfoque tradicional para a proba de controis de conformidade ofrece poucas oportunidades para engadir valor, normalmente resultando en O exercicio das listas de verificación con custos fixos elevados, a falta de flexibilidade e o risco de inconsistencia en calidade.
A comprensión dos controis de cumprimento principal na organización e tamén a atribución da súa responsabilidade é un punto importante. Se a responsabilidade está incorporada á estrutura organizativa e está aliñada cos procesos empresariais críticos, este marco será máis resistente aos cambios continuos da estrutura organizativa.
Debe ser a base da estruturación do risco Xestión e cumprimento dentro da organización. Só entón haberá condicións en que pode ocorrer a racionalización e simplificación dos controis. A automatización será finalmente o último paso. Esta secuencia de responsabilidade, racionalización, simplificación e logo automatización, ofrece a oportunidade de mellorar a eficacia das unidades de xestión e empresas. Tamén axudará a racionalizar os procesos subxacentes e aumentar a conciencia e controis de risco da organización.
Tres alternativas non excluíndo, con todo, merecen ser presentadas, a fin de promover a maior produtividade da execución e probas de controis.
Probas internas
A proba interna refírese ao proceso de control de control de organizacións máis comúns, onde algúns niveis son responsables da execución das actividades de control de cumprimento, así como a súa As probas e outro nivel é responsable da monitorización independente dos resultados da proba.
As pezas externas poden admitir actividades de proba cun deseño máis eficaz e eficaz do proceso de proba en diferentes áreas, como a gobernanza, as descricións de control, planificación, descricións de procesos e procedementos operativos estándar. Isto fai a base para as probas e monitores máis pequenos e abre o camiño para melloras como:
- optimización do control de control de control e secuencias de control de proba
- consistencia na execución da proba actividades
- Coordinación e supervisión das actividades de probas nun lugar central
- Transferencia de coñecemento ao persoal
- Mellora da conciencia sobre riscos e promoción da importancia do control de conformidade Actividades de proba
Probas como servizo
Unha alternativa para o aumento de foco e calidade en actividades de proba de relación pode ser a implementación de especialistas offshore. Unha unidade totalmente dedicada á realización de actividades de proba con maior calidade e eficiencia. Estes expertos de proba de control offshore están sempre actualizados cos últimos requisitos regulamentarios e / ou estándares técnicos de todas as rexións do mundo.
As probas de aluguer como servizo poden optimizar a eficiencia, mellorar a consistencia e reducir os custos, mentres que os resultados de probas de alta calidade permanecen dispoñibles para o contratista en calquera momento a través de portais en liña.
O servizo de proba levará a unha máquina de probas de conformidade máis baixa, pero por outra banda require un equipo interno con base sólida e totalmente funcional , risco interno de risco e control suficiente e unha estrutura de goberno clara.
Controlamento continuo de controis internos
A dispoñibilidade de datos necesarios para que os controis de probas aumentaron nos últimos anos, ofrecendo a posibilidade de actividades de proba automáticas. Os controis de conformidade xeralmente poden ser automatizados por sistemas, pero ás veces esta posibilidade é ignorada pola xestión. É o seguimento continuo dos controis (CCM – control de control continuo).
O CCM é unha solución que se pode usar para controlar os controis nun enfoque centrado, intelixente e operable. Os eventos que difieren do enfoque de control acordado rexistráronse automaticamente e en tempo real.
Usando ferramentas totalmente automatizadas, a capacidade interna necesaria para os controis de proba pode reducirse significativamente, mentres que a eficacia, a velocidade e a calidade das actividades de proba de control de cumprimento son melloradas. Ademais, reducirá os “patróns estacionais”, con altos picos de carga de traballo en relación coas actividades de proba de control.
O uso do CCM mellora indirectamente os procesos e as actividades comerciais que lanzan a capacidade interna, mentres que o custo A eficacia da proba de control é mellorada pola automatización, as desviacións identifican máis rápido, ofrecendo a oportunidade de corrixilos de forma máis rápida e, polo tanto, evitando un evento que podería resultar nun incidente. Usar paneles de control sofisticado, a xestión está totalmente controlada e a Facilítase a toma de decisións máis rápidas.
Aínda hai moito espazo para evolucionar e innovar nesa área de probas e controis internos. Facer unha avaliación interna, optar pola estratexia máis adecuada ao seu contexto e buscar Axuda tecnolóxica!
SoftExpert pode axudar a ofrecer unha solución de xestión de riscos e cumprimento ou dinámico.
Prema aquí e sei como